Compliance y prevención de riesgos corporativos
Diseño, revisión y fortalecimiento de mecanismos destinados a identificar riesgos penales, prevenir conductas irregulares y responder de manera ordenada ante incidentes dentro de una organización.
Consultar el casoPrevenir antes de que el riesgo se convierta en una investigación
Una organización puede enfrentar consecuencias jurídicas, reputacionales y patrimoniales por actuaciones realizadas por directivos, empleados, contratistas, intermediarios o terceros relacionados.
El compliance penal permite identificar escenarios de exposición, definir responsabilidades, establecer controles y documentar la respuesta de la empresa frente a situaciones que puedan adquirir relevancia penal.
No consiste únicamente en crear manuales. Los mecanismos deben corresponder a la actividad real, el tamaño, la estructura y los riesgos concretos de cada organización.
Servicios comprendidos
Diagnóstico de riesgos penales
Identificación de actividades, procesos, cargos y relaciones empresariales que puedan generar exposición penal para la organización o sus directivos.
Diseño y revisión de programas
Creación, actualización o evaluación de políticas, protocolos, controles y procedimientos internos de prevención y respuesta.
Investigaciones internas
Revisión reservada de denuncias, operaciones, documentos o comportamientos que puedan comprometer a empleados, directivos, contratistas o terceros.
Canales de reporte
Diseño y evaluación de mecanismos para recibir, documentar, clasificar y tramitar alertas o denuncias internas.
Debida diligencia de terceros
Análisis de contratistas, proveedores, socios, intermediarios y otras personas relacionadas con operaciones sensibles.
Capacitación y cultura de cumplimiento
Formación dirigida a órganos de administración, equipos directivos, empleados y áreas expuestas a riesgos específicos.
Un programa debe responder a riesgos reales
Un modelo genérico, copiado de otra empresa o desconectado de la operación cotidiana puede producir una apariencia de cumplimiento sin capacidad real de prevención. El análisis debe considerar:
- Actividad económica.
- Estructura de administración.
- Distribución de funciones.
- Manejo de recursos.
- Contratación pública o privada.
- Operaciones nacionales e internacionales.
- Interacción con autoridades.
- Tratamiento de información.
- Uso de tecnología.
- Relaciones con terceros.
Riesgos que pueden evaluarse
El trabajo puede comprender riesgos relacionados con:
- Fraude y abuso de confianza.
- Administración desleal.
- Corrupción privada.
- Cohecho y relaciones con servidores públicos.
- Lavado de activos.
- Financiación de actividades ilícitas.
- Falsedad documental o contable.
- Manejo de información reservada.
- Delitos tributarios, aduaneros o cambiarios.
- Afectaciones patrimoniales.
- Contratación de terceros.
- Uso empresarial de inteligencia artificial y herramientas digitales.
Investigaciones internas
Cuando existe una alerta, denuncia o incidente, la investigación interna debe desarrollarse con objetivos definidos, reserva, trazabilidad y respeto por los derechos de las personas involucradas. La intervención puede comprender, en coordinación con la defensa y representación penal cuando exista una investigación oficial:
Respuesta frente a un incidente
La detección de una posible irregularidad exige decisiones cuidadosas sobre:
- Preservación de evidencia.
- Suspensión o continuidad de operaciones.
- Manejo de comunicaciones internas.
- Relación con empleados o contratistas.
- Deberes frente a autoridades.
- Protección de datos y reserva.
- Revisión de controles.
- Coordinación entre asesores jurídicos, técnicos y financieros.
La respuesta debe evitar tanto la inacción como las decisiones precipitadas que puedan agravar la situación.
Compliance y responsabilidad individual
La existencia de un programa de cumplimiento no elimina automáticamente la responsabilidad de directivos, empleados o terceros.
Tampoco la ausencia de un control demuestra por sí sola la comisión de un delito.
Debe examinarse qué deberes correspondían a cada persona, qué información tenía, qué decisiones adoptó y cómo funcionaban realmente los mecanismos internos.
Acompañamiento a órganos de administración
La asesoría puede dirigirse a:
- Juntas directivas.
- Representantes legales.
- Administradores.
- Oficiales de cumplimiento.
- Comités de auditoría.
- Áreas jurídicas.
- Auditoría interna.
- Recursos humanos.
- Seguridad de la información.
- Equipos financieros y contables.
El objetivo es integrar la prevención penal dentro de la estructura real de gobierno y toma de decisiones.
Preguntas frecuentes
El alcance depende de la actividad, tamaño, estructura y riesgos de la organización. No todas requieren el mismo modelo ni el mismo nivel de complejidad.
No necesariamente. Las políticas deben aplicarse, ser conocidas, contar con responsables y responder a los riesgos reales de la empresa.
El compliance busca prevenir, detectar y gestionar riesgos. La defensa penal interviene cuando existe una investigación, proceso o posible atribución de responsabilidad.
No. Es una actuación privada destinada a comprender lo ocurrido y adoptar decisiones internas. No sustituye las competencias de las autoridades.
Sí. Es posible evaluar su diseño, funcionamiento, documentación, controles y correspondencia con los riesgos actuales de la organización.
Sí. Deben analizarse la información utilizada, los controles humanos, la protección de datos, la toma de decisiones y los riesgos jurídicos asociados.
Sí. La información y los documentos suministrados están protegidos por la reserva profesional.
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